Defensa en investigaciones y procedimientos sancionadores de la OFAC

Enfrentarse a una investigación de la OFAC puede ser uno de los retos más serios para una empresa o un particular. La OFAC tiene amplias facultades para investigar posibles infracciones de las leyes de sanciones de EE. UU., y un procedimiento sancionador puede acarrear cuantiosas sanciones civiles, la remisión del caso para un proceso penal, daño reputacional y restricciones a la actividad futura. Tanto si ha recibido una notificación previa a la sanción (Pre-Penalty Notice) como una determinación de infracción (Finding of Violation) o un requerimiento administrativo de información, contar con un abogado con experiencia es esencial para proteger sus derechos y reducir al mínimo las posibles sanciones.

En OFAC Lawyers Group, nuestros abogados internacionales especialistas en OFAC defienden a clientes en investigaciones y procedimientos sancionadores de la OFAC. Ofrecemos orientación estratégica en cada fase, desde los primeros requerimientos de documentación hasta la negociación de un acuerdo o el litigio. Nuestro equipo conoce la complejidad del cumplimiento y la aplicación de las sanciones, y trabaja con rigor para lograr el mejor resultado posible para cada cliente.

Cómo funcionan las investigaciones y los procedimientos sancionadores de la OFAC

Las investigaciones de la OFAC suelen comenzar cuando el organismo detecta una posible infracción por diversas vías: divulgaciones voluntarias, remisiones de otros organismos públicos, informes de instituciones financieras o su propia labor de supervisión. Una vez iniciada la investigación, la OFAC tiene amplias facultades para exigir documentos, recabar declaraciones y reunir pruebas a fin de determinar si se produjo una infracción.

El procedimiento puede concluir de varias formas: desde el archivo sin adoptar medidas o una carta de advertencia en los casos leves hasta cuantiosas sanciones civiles pecuniarias en las infracciones más graves. Cuando la infracción es intencionada (dolosa), la OFAC puede remitir el asunto al Departamento de Justicia para su persecución penal. Saber en qué punto de este espectro se sitúa su caso y cómo responder es fundamental para proteger sus intereses.

Tipos de actuaciones sancionadoras de la OFAC

La OFAC dispone de varias herramientas de aplicación, cada una con consecuencias distintas para la persona investigada:

• Cartas de advertencia: Se emiten cuando la OFAC considera que no procede una determinación de infracción ni una sanción, pero la conducta le genera preocupación; por ejemplo, ante infracciones aparentes que no revisten gravedad cuando la persona investigada ha demostrado su compromiso con el cumplimiento
• Determinación de infracción (Finding of Violation): Constatación de que se ha producido una infracción, sin imposición de una sanción pecuniaria
• Sanciones civiles pecuniarias: Multas cuyo importe puede ir de miles a millones de dólares, según la gravedad y las circunstancias de la infracción
• Acuerdos transaccionales: Soluciones negociadas que pueden incluir el pago de una cantidad, compromisos de cumplimiento y otras medidas correctivas
• Remisión penal: Los casos de infracción intencionada pueden remitirse al Departamento de Justicia para su persecución penal

El proceso de investigación de la OFAC: qué esperar

Conocer cómo suele desarrollarse una investigación de la OFAC le ayuda a preparar una estrategia de defensa eficaz. Aunque cada caso es distinto, la mayoría de las investigaciones siguen un patrón general que permite intervenir estratégicamente en momentos clave.

1. Contacto inicial o detección: La investigación puede comenzar con una divulgación voluntaria, una carta de consulta de la OFAC, un requerimiento administrativo de información o la notificación de una institución financiera que ha bloqueado una operación.
2. Requerimientos de documentación e información: Normalmente, la OFAC solicita abundante documentación: registros de operaciones, políticas de cumplimiento, comunicaciones internas y otros materiales relacionados con la posible infracción.
3. Investigación interna y respuesta: Es una fase crítica en la que su equipo jurídico lleva a cabo una investigación interna exhaustiva, analiza los hechos y prepara una respuesta completa a la OFAC.
4. Examen y análisis por la OFAC: La OFAC examina la documentación presentada y puede pedir información adicional o aclaraciones sobre cuestiones concretas.
5. Notificación previa a la sanción: Si la OFAC concluye que hubo una infracción y se propone imponer una multa, emite una notificación previa a la sanción (Pre-Penalty Notice) en la que expone las infracciones imputadas y el importe propuesto.
6. Respuesta a la notificación previa: Usted tiene derecho a presentar una respuesta por escrito con circunstancias atenuantes, argumentos jurídicos y pruebas que pueden reducir o eliminar la sanción propuesta.
7. Resolución final o acuerdo: La OFAC dicta una resolución final (Penalty Notice), o bien las partes negocian un acuerdo que pone fin al asunto. La resolución final no puede recurrirse ante la propia OFAC: solo cabe impugnarla ante un tribunal federal conforme a la Ley de Procedimiento Administrativo (APA).

Defensa estratégica durante las investigaciones de la OFAC

Una defensa eficaz durante una investigación de la OFAC exige un conocimiento completo del derecho de sanciones, de las prioridades de aplicación y de las estrategias de negociación. Nuestro enfoque se centra en proteger sus intereses y, al mismo tiempo, demostrar a la OFAC cooperación y buena fe.

Una investigación interna rigurosa

Antes de responder a la OFAC, es esencial saber exactamente qué ocurrió, por qué ocurrió y qué medidas de cumplimiento existían en ese momento. Realizamos investigaciones internas detalladas que incluyen la revisión de los registros de operaciones, entrevistas con el personal implicado, el análisis de los procedimientos de cumplimiento y la detección de problemas sistémicos que pudieron contribuir a la infracción. Esta investigación es la base de su estrategia de defensa.

Respuestas convincentes a la OFAC

La calidad de sus escritos ante la OFAC puede influir decisivamente en el resultado. Preparamos respuestas completas que exponen los hechos de la forma más favorable, identifican las circunstancias atenuantes aplicables y plantean argumentos jurídicos sólidos a favor de una sanción menor o de otra forma de resolución. Nuestros escritos están documentados a fondo, presentados con profesionalidad y diseñados estratégicamente para lograr el mejor resultado posible.

Negociación de acuerdos favorables

En muchos casos, negociar un acuerdo con la OFAC es la vía más práctica para resolver el asunto. Nuestros abogados tienen experiencia en negociaciones con la División de Aplicación (Enforcement) de la OFAC y conocen los factores que influyen en ellas. Trabajamos para reducir al mínimo las sanciones económicas, evitar en lo posible medidas públicas y negociar compromisos de cumplimiento razonables y viables para su organización.

Circunstancias atenuantes que pueden reducir las sanciones de la OFAC

La OFAC tiene en cuenta numerosos factores al determinar la sanción adecuada para una infracción. Presentar con eficacia las circunstancias atenuantes puede dar lugar a sanciones considerablemente menores o incluso, cuando procede, a la ausencia de sanción.

• Divulgación voluntaria: Comunicar a la OFAC las infracciones de forma rápida y voluntaria demuestra buena fe y, conforme a las Directrices de Aplicación de Sanciones Económicas de la OFAC (Enforcement Guidelines), reduce a la mitad el importe base de la sanción
• Cooperación con la investigación: Responder de forma completa y puntual a los requerimientos de la OFAC y facilitar la investigación
• Medidas correctivas: Actuar con rapidez para subsanar la infracción, incluida la ruptura de relaciones problemáticas y el refuerzo de los programas de cumplimiento
• Calidad del programa de cumplimiento: Contar con un programa sólido de cumplimiento de sanciones en el momento de la infracción, aunque no lograra evitar el incidente concreto
• Ausencia de implicación de la dirección: Demostrar que la alta dirección no conocía la infracción ni participó en ella
• Beneficio comercial limitado: Demostrar que la empresa obtuvo un beneficio económico mínimo o nulo de la infracción
• Ausencia de un patrón de infracciones: Acreditar que la infracción fue aislada y no parte de un patrón de incumplimiento
• Impacto económico: Demostrar que una sanción elevada causaría graves dificultades financieras o pondría en peligro la viabilidad de la empresa

Cómo responder a una notificación previa a la sanción

Recibir una notificación previa a la sanción (Pre-Penalty Notice) de la OFAC es un asunto grave que requiere atención inmediata y una respuesta estratégica. La notificación expone las infracciones imputadas, el importe de la sanción propuesta y el fundamento jurídico de la determinación de la OFAC. Por lo general, dispone de 30 días para responder, aunque en circunstancias justificadas pueden concederse prórrogas.

Su respuesta a la notificación previa es la oportunidad de exponer su caso directamente ante quienes toman las decisiones en la OFAC. No es momento para una respuesta superficial o genérica. Preparamos escritos detallados que abordan cada infracción imputada, presentan circunstancias atenuantes convincentes, rebaten cualquier error de hecho o de derecho del análisis de la OFAC y defienden de forma persuasiva una sanción menor u otra forma de resolución.

Elementos clave de una respuesta eficaz a la notificación previa

Una buena respuesta a la notificación previa debe ser completa, estar bien organizada y centrarse en los factores que más pesan para la OFAC. Nos aseguramos de que su respuesta incluya un relato detallado de los hechos que sitúe las infracciones en su contexto, un análisis jurídico riguroso de las imputaciones de la OFAC, la documentación de todas las circunstancias atenuantes pertinentes, pruebas de las medidas correctivas y de las mejoras de cumplimiento, y una propuesta concreta de resolución adecuada.

Divulgación voluntaria: ventajas y aspectos a valorar

Cuando una empresa descubre una posible infracción de las sanciones de la OFAC, una de las decisiones más importantes es si debe presentar una divulgación voluntaria (autodenuncia voluntaria) ante la OFAC. Aunque en la mayoría de los casos no es legalmente obligatoria, puede reportar ventajas importantes en forma de sanciones reducidas y demuestra compromiso con el cumplimiento.

Las Directrices de Aplicación de la OFAC prevén que la divulgación voluntaria reduzca a la mitad (un 50 %) el importe base de la sanción. En algunos casos, la OFAC puede limitarse a emitir una carta de advertencia o una determinación de infracción, sin imponer sanción pecuniaria alguna. No obstante, la decisión de presentar una divulgación voluntaria debe tomarse con cuidado y con criterio estratégico, ya que da inicio a una investigación que, de otro modo, quizá no se habría producido.

Ayudamos a nuestros clientes a valorar si la divulgación voluntaria es conveniente en sus circunstancias, teniendo en cuenta factores como la probabilidad de que la OFAC descubra la infracción por su cuenta, la gravedad de la infracción, la solidez de las defensas y circunstancias atenuantes disponibles, y la trayectoria y la situación general de cumplimiento de la empresa. Si procede la divulgación, preparamos escritos completos que exponen los hechos de forma favorable y demuestran cooperación y buena fe.

Defensa en causas penales por infracción de sanciones

Aunque la mayoría de las infracciones se tramitan en procedimientos civiles, las infracciones intencionadas pueden dar lugar a un proceso penal por parte del Departamento de Justicia. Los casos penales son extremadamente graves: conforme a la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), pueden conllevar multas de hasta USD 1.000.000 y, para las personas físicas, penas de hasta 20 años de prisión.

Los casos penales suelen basarse en pruebas de que el acusado infringió las leyes de sanciones a sabiendas e intencionadamente, a menudo con el propósito de eludir las sanciones de EE. UU. o engañar a las instituciones financieras. Pueden incluir la ocultación deliberada de partes sancionadas, la falsificación de documentos o esquemas sofisticados para sortear las restricciones.

Si se enfrenta a una posible investigación o proceso penal relacionado con las sanciones de la OFAC, es esencial contar de inmediato con representación legal. Trabajamos en estrecha colaboración con abogados penalistas con experiencia para proteger sus derechos, evaluar las pruebas de la acusación, negociar con la fiscalía y ejercer una defensa firme si es necesario.

Mejoras de cumplimiento y medidas correctivas

Demostrar que ha adoptado medidas significativas para corregir las deficiencias de cumplimiento y prevenir futuras infracciones es fundamental para obtener un resultado favorable en un procedimiento de la OFAC. La OFAC considera las medidas correctivas una prueba de buena fe y de compromiso con el cumplimiento, lo que puede reducir significativamente las sanciones.

Trabajamos con nuestros clientes para identificar y aplicar las medidas correctivas adecuadas, que pueden incluir reforzar los procedimientos de verificación (screening) de listas, impartir formación adicional en cumplimiento, realizar auditorías de cumplimiento exhaustivas, implantar nuevos controles internos, poner fin a relaciones comerciales problemáticas y destinar más recursos a la función de cumplimiento. Estas medidas deben adaptarse a las deficiencias concretas que dieron lugar a la infracción y documentarse a fondo para presentarlas a la OFAC.

Preguntas frecuentes sobre investigaciones y procedimientos sancionadores de la OFAC